防范非法证券金融活动？专项整治非法金融活动报告

其实防范非法证券金融活动的问题并不复杂，但是又很多的朋友都不太了解专项整治非法金融活动报告，因此呢，今天小编就来为大家分享防范非法证券金融活动的一些知识，希望可以帮助到大家，下面我们一起来看看这个问题的分析吧！

一、证券公司业务创新应当重点防范的风险，包括

1、包括违法违规，规模失控，决策失误。

2、证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

3、证券公司应加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址以及软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理；应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度。

二、防范挤兑风险的解决方法

1、防范挤兑风险措施,银行挤兑应对措施挤兑大恐慌具有自发形成，并自我实现预期的潜力。从而使得投资者忽视了资不抵债企业和不能立即变现企业的区别。

2、挤兑风险上升使得金融企业纷纷囤积流动性，比如，将资产控股转换成像国库券这样的高流动性证券。防范挤兑风险但是因为高流动性证券供应在短期内相对变化不大，企业的这种做法不但提高金融市场整体的流动性，反而会抬高流动性资产价格，防范挤兑风险同时降低像贷款这种流动性欠高资产的市值。

3、流动性压力就这样迫使企业不太愿童向其他金融和非金融企业发放信贷。对于美联储而言，通过贷款给流动性不高但是仍然有着良好抵押物的企业，来减轻流动性问题。

4、防范挤兑风险尽管中央银行的最后放贷人角色是抵抗金融恐慌的最后一道防线，但是，正常情况下，美联储只能贷款给储蓄机构.仅在非同寻常和紧急的情境下，防范挤兑风险才有权放贷给非储蓄机构。所以在系统风险完全基露之前，防范挤兑风险奖联储并不能直接解决非储蓄机构的流动性问题

三、金融治安管理条例

1、第一条为加强基层金融单位治安保卫工作，保障国家财产和职工人身安全，保证金融事业的顺利发展，根据有关法律、法规制定本暂行规定。

2、第二条本暂行规定所称基层金融单位，是指中国人民银行、专业银行、商业银行、政策性银行、保险公司的县支行、分公司及所辖营业网点。

3、第三条基层金融单位治安保卫工作实行谁主管谁负责、预防为主、综合治理、人员防范与技术防范相结合的原则，逐级建立治安保卫责任制，加强制度建设，逐步实现科学化、规范化管理。

4、第四条基层金融单位治安保卫工作的基本任务是：防盗、防抢、防骗、防假、防破坏、防治安灾害事故，保障国家财产和职工人身安全。

四、证券公司交易系统的风险管理策略

1、一、慎重处理系统变更。在新冠疫情多发阶段，对非必要的系统升级工作暂缓执行。应当遵循安全优先的原则，加强安全生产值守工作，除行业业务通关等工作以外，原则上不对重要信息系统和门户网站开展运行变更、下线等操作。确需升级变更操作，要严格对变更实施方案、变更影响和风险评估、变更后验证方案、重点监控方案、应急回退方案等内容审核、评估，控制变更风险。

2、二、加强系统上线前测试。系统上线前需要充分验证流程设计、功能设置、参数配置等相关内容，任何系统变更升级前须进行独立于生产环境的测试验证，重要信息系统需要进行全流程压力测试并做好性能容量评估。

3、三、持续完善重要信息系统应急预案。强化应急预案日常演练工作，定期组织关键岗位人员开展应急演练，丰富应急处置场景，加强“真演实练”，梳理总结演练发现的问题，健全应急处置机制。

4、四、加强信息技术服务机构产品质量的管控。全面提高信息技术服务机构研发质量标准，加强对需求管理、研发过程规范、测试质控及变更评审进行专项改进，采用不低于证券公司内部变更规范，在升级包的变更说明中准确描述变更范围、关联影响，提升产品质量。

5、五、提升系统自动化运维水平。在监控巡检、例行作业、变更实施、应急处置等方面利用技术手段逐步实现运维自动化、智能化，提高运维效率，提升信息系统运行质量。

6、六、做好系统运维人员安全防护。根据各地疫情防控形势，采取必要措施有效保障信息系统场所卫生安全和生活物资保障，加强对系统运维员工健康状况的关怀，确保员工队伍充足稳定。

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