金融行业违规分析，金融行业违规分析报告

大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于金融行业违规分析的问题，于是小编就整理了1个相关介绍金融行业违规分析的解答，让我们一起看看吧。

金融公司涉嫌违法被查处，员工一般会被判刑吗？有何依据？

如果员工有共同犯罪的故意，那么一般按照共犯处理，如果没有共同犯罪的故意，一般无罪。依据主要是刑法和最高院、最高检、公安部发布的关于办理非法集资刑事案件的司法解释。

员工是否有共同犯罪故意综合看以下几个方面：

1、是否从中收取高额佣金

如果员工参与公司非法集资，并从中赚取超额的返点费、佣金、提成等费用，可能构成共同犯罪。一般的公司业务，一般提成不高，而非法集资公司的提成明显过高，超过社会公众的基本认识，这种情况下，员工应该本能地产生怀疑。如果在此情况下，仍然继续为公司集资，那么可能构成共同犯罪。

2、任职情况

员工在涉嫌非法集资的公司担任高管、技术骨干、业务骨干，则很难说其对公司违法行为是不知情的，一般而言，这些人都有参与非法集资的故意。而如果只是担任一般性的工作，比如普通文员，则一般对公司的非法集资知情的可能性不大，一般不具有共同犯罪的故意。

3、职业经历、专业背景、培训经历

如果员工本身具有金融、法律方面的专业背景，或从事过金融、法律行业的职业经历，亦或者有相关的教育培训经历，仍然为非法集资公司工作，则说明其明知公司存在违法行为，仍然愿意参与，可以认定有共同犯罪的故意。如果员工无上述背景经历，则认定其有共同犯罪故意的可能性相对较小。

4、前科情况

如果员工此前已经因为参与非法集资犯罪被刑事处罚或被行政处罚，其再次为非法集资公司工作，一般可以说明其对公司非法集资行为明知。如果没有相关前科，则相对于有前科的员工，被认定为明知公司非法集资犯罪的可能性小。

当然，能否认定员工有共同非法集资犯罪的故意，还要从公司的吸收资金方式、宣传推广、合同资料、业务流程等证据，结合员工的供述，综合进行判断。

你好！根据你提出的问题，结合我以往的经验，提出以下看法:

金融公司涉嫌违法被查处的具体问题

违法问题是刑事犯罪还是行政拘留，还是工商管理等方面的问题？如果是工商管理或者是行政方面的，最主要的是以公司责任，法人代表以及相关的负责人有相应的责任，对于员工来讲一般是没有直接责任的。如果是金融公司涉嫌犯罪，那么我们就要分情况讨论，下面重点说一下金融公司涉嫌犯罪的问题。

金融公司违法是以什么样的罪名

可以区分出示公司犯罪还是个人犯罪？如果是公司犯罪的话，会追究公司的刑事责任，以及公司的主要负责人的责任。和员工就没有直接的关系

如果是除了公司犯罪以外还追究到个人刑事责任，那么员工就有可能涉嫌犯罪。对于员工是否涉嫌犯罪，我们接下来再具体分析。

第一、员工的工作性质

金融公司里面会一般会有很多部门，比如财务部，运营部，宣传部，广告部，人事部，业务部等部门。金融公司涉嫌犯罪，一般以财产性犯罪。比如以公司诈骗这个案件来讲，一般以财务部，人事部，业务部，宣传部等有关系。那么对于其他的部门，到关联性就不是很大，也就是说其他部门来讲不可能存在也不会存在知道该公司是违法犯罪的，可能那么该部门的员工就不会认为是涉及犯罪。最直接的就是业务部，对于诈骗案件来讲，一般是经过管理人员培训或者直接用话术本等进行操作，那么这些员工就直接参与了犯罪，那么就要以涉嫌违法来追究责任。

第二、员工工作的时长问题

对于金融公司来讲，它的设立一般来讲公司环境，证件，执照等都比较完善，对于新入职的员工来说，在短期时间内没有明知公司从事犯罪的可能性也没有遇见的可能性。因此，对于刚入职不久的员工来讲，他的犯罪犯罪的可知性很小，也不应认定为犯罪。

综上，金融公司涉嫌违法被查处，员工是否会判刑这个问题

应该通过具体案件进行分析，以具体员工个人情况来实际分分析。这样才能以详细的材料相对准确的帮到你。

以上是我的看法，如有不当敬请见谅，谢谢。

所谓的金融公司涉嫌违法被查，应该是指P2P吧。

现在的P2P基本上大多数都有问题，都涉及自融。

员工自己有没有问题，主要看员工是否以欺诈的手段获取客户。

一般来讲，只有法人代表和几个高管，也就是实际受益人会被拘捕，大多数员工应该不会有太大问题。

到此，以上就是小编对于金融行业违规分析的问题就介绍到这了，希望介绍关于金融行业违规分析的1点解答对大家有用。